上海分公司登记存管业务培训讲义
  • 发布时间:2005-07-16

上海分公司登记存管业务培训讲义

一、查询

  施行全面指定交易后,投资者只要办理了证券帐户的指定交易,上海证券中央登记结算公司(以下简称上证登记公司)就会将该投资者证券帐户内所持有的全部证券余额(包括暂不上市流通的转配股和内部职工股)通过《参与人远程操作平台》(PROP)发送给证券营业部。国家股和社会法人股的股份目前由上证登记公司集中托管,法人机构如需查询,应通过证券营业部受理后,由证券营业部将申请查询机构的证券帐户、单位介绍信、法人授权书、营业执照复印件以传真方式向上证登记公司申请查询。


  1999年3月15日起,各地证券登记公司已经停止代理上证登记公司证券查询、挂失转户、非交易过户等有关业务,投资者在证券营业部指定交易期间的交易记录原则上应当由证券营业部提供,如果有些历史交易记录证券营业部无法提供的,证券营业部可以代理投资者按上证中登(99)字第003号《关于证券托管有关事项的补充通知》规定向上证登记公司提出查询申请。


  投资者因证券帐户被券商误指定交易或要求券商解除误指定等,证券营业部应当协助投资者办理查询,联系电话:68809608(上交所交易运行部)。

二、挂失转户


  证券帐户的挂失由证券营业部受理,并由证券营业部在前台控制交易,实施帐户冻结。投资者申请挂失转户,证券营业部应通过G9电子文件申报,上证登记公司当天晚上通过G5电子文件将确认数据发送证券营业部。对确认有效的,上证登记公司在第二个交易日进行证券转户并将挂失转户数据通过G4电子文件发送证券营业部,第三个交易日投资者可在新的证券帐户内卖出证券。一旦转户成功,老帐户自动销户。为了限制证券营业部违规申报,上证登记公司电脑系统将自动检查过出方和过入方帐户的姓名和身份证号码是否一致。如有不符合挂失转户要求的违规申报,系统将不予转户。


  未办理指定交易的投资者,因证券帐户灭失,如要求办理挂失转户的,可选择一家证券营业部申请查询本人的股东名册登记资料,证券营业部应按上证中登(99)字第003号《关于证券托管有关事项的补充通知》规定予以受理,并向上证登记公司提出查询申请。证券营业部在对未指定交易投资者股东名册登记资料核对无误后,可要求其办理指定交易和挂失转户手续。


  挂失转户时,F帐户(基金帐户)中的证券帐户可以转入A帐户,但其他不同类型的证券帐户之间不得进行挂失转户。


  必须指出,通过G9电子文件申报挂失转户之前,投资者的新老证券帐户必须指定交易在同一个交易席位上。

三、证券帐户解冻


  投资者以前在当地登记公司办理了帐户挂失申请,其证券帐户即被冻结。如果被冻结帐户内目前还有转配股、内部职工股等证券权益,投资者可以通过券商向上海证券中央登记结算公司申请办理帐户解冻,然后由办理指定交易的证券营业部通过G9电子文件申报转户。


  证券营业部在受理投资者申请解冻帐户时,须注意以下事项:


  1、投资者申请解冻的证券帐户原来办理过帐户指定交易的,必须通过该帐户指定交易的证券营业部受理解冻申请,并由该证券营业部以传真方式向上海证券中央登记结算公司书面提出证券帐户解冻申请。


  2、投资者申请解冻的证券帐户原来未办理过帐户指定交易的,必须通过新帐户指定交易的证券营业部受理解冻申请,并由该证券营业部以传真方式向上海证券中央登记结算公司书面提出证券帐户解冻申请。


  3、证券营业部在受理投资者解冻申请时,必须检验申请人出具的原《上海证券交易所证券帐户挂失申请书》及有效身份证件,并妥善保管申请人的证券帐户解冻申请原件,备查。


  4、上海证券中央登记结算公司如在交易日当天11.30分前收到证券营业部发送的证券帐户解冻申请书,于当天闭市前将申报帐户予以解冻;如在下午闭市前收到帐户解冻申请书,最迟于后一个交易日闭市前将申报帐户予以解冻。申报帐户有误的,将不予解冻。


  5、证券帐户解冻申请格式如下:


上海证券帐户解冻申请书


上海证券中央登记结算公司:


  投资者×××(身份证号码×××××××××××××××)曾因证券帐户办理过挂失,经投资者申请,本单位检验,情况属实,现申请将证券帐户A×××××××××,予以解冻。


  经 办 人: 证券营业部全称:


  联系电话:( )-


  申报日期: 申报营业部公章:


四、销户


  投资者因出国出境或其他原因要求申请证券帐户销户的,证券营业部应予受理,在核对申请人身份证和证券帐户后,通过G9电子文件申报,上证登记公司于当然晚上通过G5电子文件将销户结果发送证券营业部。投资者申请证券帐户销户事先须办理指定交易且证券帐户余额必须结零。否则,申报无效。必须指出,通过G9电子文件申报证券帐户销户时,字段明GCZH(过出股东帐号)应填入申请销户的证券帐号,如A×××××××××代码,字段名GRZH(过入股东帐号)应填入9000000001代码。


五、非交易过户


  施行全面指定交易后,各证券营业部应负责受理已办理证券帐户指定交易的投资者的证券非交易过户。证券营业部受理投资者申请非交易过户的原因,应是投资者经公证机关公证的证券继承、馈赠及法院、检察院、公安机关依法扣划等引起的证券非交易过户。暂不上市流通的法人股转配股和内部职工股可以办理非交易过户。对未办理证券帐户指定交易的投资者申请办理因继承、馈赠引起的证券非交易过户,证券营业部在要求其办理指定交易手续后受理。证券营业部应按上证中登(98)字第014号《关于实施全面指定交易后有关证券托管事项的通知》和上证中登(98)字第015号《关于申请证券挂失转户和非交易过户数据传递有关事项的通知》规定,受理投资者和司法机关的证券非交易过户,并按规定的格式和司法协助执行文书向上证登记公司申报。


六、协助司法


  司法机关等有关国家机构要求对证券持有人的证券帐户进行查询、冻结或执行证券扣划,各证券营业部应予以受理和协助执行。上证中登(99)字第003号《关于证券托管有关事项的补充通知》以明确规定,司法机关等国家有关机构要求对未办理证券帐户指定交易的证券持有人(以下简称未指定人)的证券帐户进行查询、冻结或执行证券扣划的,受理的会员单位应填写“上海证券中央登记结算公司股东名册登记资料查询申请表”,连同未指定人有效身份证明(机构投资人提供法人代表授权书、营业执照复印件)或协助执行通知书于交易日闭市前传真至我司。我司于当日闭市后通过G3电子文件将相关股东名册登记资料发送给有关会员单位。会员单位将未指定人的股东名册登记资料核对无误后,为其办理指定交易并按规定办理挂失转户或司法查询、冻结、扣划的有关手续。在执行完毕后,如未指定人不要求指定交易,则应及时为其撤销指定交易。


  如司法查询、冻结、扣划所涉及的证券帐户经查询已指定,受理的会员单位应要求司法机构到该证券帐户指定交易的证券营业部办理。


七、代发权益


  施行全面指定交易指定后,投资者领取股票现金红利、记帐式债券兑付、兑息款(以下简称证券权益)必须先办理证券帐户的指定交易。上证登记公司将根据证券发行人的委托,将投资者在发行人公告的股权登记日闭市后所持有的证券权益款通过清算系统划付给指定交易投资者的证券营业部。股票的现金红利款是在股权登记日的后一个交易日(除息日)晚上划付给证券营业部,投资者在除息日的后一个交易日即可通过指定券商领取。记帐式债券兑付、兑息款是在发行人公告的权益发放日的前一个交易日晚上划付给证券营业部,投资者在权益发放日即可通过指定券商领取。


  未办理指定交易投资者的证券权益暂由上证登记公司托管,投资者一旦办理了指定交易,上证登记公司在指定交易日后的第一个交易日晚上将权益款通过清算系统自动划付给证券营业部,投资者在指定交易日后的第二个交易日即可通过指定券商领取。


八、有关证券托管文件


  1、 上证中登(98)字第014号《关于实施全面指定交易后有关证券托管事项的通知》


  2、 上证中登(98)字第015号《关于申请证券挂失转户和非交易过户数据传递有关事项的通知》


  3、 上证中登(98)字第021号《关于证券权益发放有关事项的通知》


  4、 上证中登(99)字第003号《关于证券托管有关事项的补充通知》

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